文件编号：CTS-ZRIC042-2024

版本号：A/2

1 适用范围

1.1 本认证规则适用于深圳中认国际认证有限公司 (以下简称：ZRIC或本机构) 实施安全管理体系(以下简称：SMS)认证，满足第三方认证制度要求，作为提供认证服务的规范，保证SMS认证活动的规范性和有效性。

1.2 本文件适用于从事生产安全、社区安全、功能区安全、公共场所安全、校园安全、交通安全、消防安全，及防灾减灾等领域的所有类型和规模的组织。

2 认证依据用技术规范、技术规范强制性要求或者标准

GB/T 43500-2023 《安全管理体系 要求》

以上标准，其最新版本适用于本规则。

3 认证实施程序

3.1 认证申请

3.1.1 ZRIC 应向认证委托人至少公开以下信息：

（1）可开展的认证业务范围，获得认可的情况，以及分包境外认证机构业务的情况；

（2）开展 SMS认证活动所依据的认证标准以及相关的认证方案、认证流程；

（3）授予、拒绝、保持、更新、暂停（恢复）、注销、撤销认证证书以及扩大或缩小认证范围的程序规定；

（4）拟向认证委托人获取的信息以及保密规定；

（5）认证收费标准；

（6）认证证书、认证标志及相关的使用规定；

（7）对认证过程和结果的申诉、投诉规定；

（8）认证标准换版的规定（适用时）；

（9）“提前较短时间通知的审核” 的情形；

（10）其他需要公开的信息。

3.1.2 提出认证申请时，认证委托人应具备以下条件：

（1）取得合法主体资格，并处于有效期内；

（2）取得相关法律法规规定的行政许可（适用时），并处于有效期内；

（3）已按认证标准建立 SMS，且运行满三个月；

（4）当前未被行政监管部门责令停产停业整顿；

（5）当前未列入“国家企业信用信息公示系统”和“信用中国”发布的严重违法失信名单，未被应急管理部门列入安全生产严重失信主体名单;

（6）一年内未发生重大生产安全事故；

（7）拟认证的 SMS 范围所覆盖的活动符合相关 SMS 法律法规要求，不存在故意的和持续的违法行为；

（8）其他应具备的条件。

3.1.3 ZRIC 应要求认证委托人提供以下信息和文件资料：

（1）认证申请，包括认证委托人的名称、地址、认证依据的标准、申请的认证范围、认证范围内人员数量（包括承包方的人数）及影响管理体系有效性的外包过程；

（2）法律地位的证明文件，当 SMS 覆盖多个法律实体时，应提供每个法律实体的法律地位证明文件；

（3）申请认证范围所涉及的 SMS 法律法规要求的行政许可文件、资质证书等；

（4）组织机构及职责；

（5）生产/服务的流程、班次及轮班情况和季节性信息，所识别的主要安全风险，以及任何适用的 SMS 法规中有关的法律义务；

（6）SMS 运行满三个月的证据；

（7）一年内所发生的安全事故相关的行政处罚以及整改情况（适用时）；

（8）其他需要提供的文件。

3.2 申请评审

3.2.1 ZRIC 应建立并实施相应程序，对认证委托人提交的申请信息和文件资料实施申请评审，仔细鉴别申请信息和文件资料的真伪，确定是否受理认证申请，并保存相应评审记录。

3.2.2 满足以下条件的，认证机构可以受理认证申请：

（1）认证委托人已具备受理条件（ 见 3.1.2）；

（2）本机构具备实施认证的能力；

（3）双方就认证事宜达成一致。

3.2.3 ZRIC 应将申请评审的结果告知认证委托人。

3.3 认证合同及相关责任

3.3.1 通过申请评审的，本机构应与每个认证委托人签订具有法律效力的认证合同，明确认证服务的费用、付费方式和违约条款，及认证委托人、ZRIC和获证组织的责任。认证费用应由认证委托人向认证机构直接支付。

3.3.2 本机构应及时向符合认证要求的认证委托人颁发认证证书，对获证组织SMS 运行情况进行有效监督，通过网站或者其他形式向社会公布认证证书信息； 因本机构批准资质注销或被撤销导致获证组织 SMS 认证证书无法有效保持的，需及时告知获证组织并作出妥善处理，并承担由此导致的获证组织在合同上约定或法律认定的经济损失。

3.3.3 认证委托人应遵守认证程序要求，如实提供相关材料和信息，配合认证行政监管部门的监督检查和认证机构对投诉的调查，及时向本机构通报 SMS 及 3.1.2 中条件的变更情况，承担选择的本机构资质被撤销而带来的认证活动终止、认证证书无法使用的风险。

3.3.4 获证组织应遵守认证程序要求，如实提供相关材料和信息，通过 SMS 认证后持续有效运行 SMS，配合认证行政监管部门的监督检查和 ZRIC 对投诉的调查，在广告、宣传等活动中正确使用认证证书、认证标志和有关信息，及时向认证机构通报 SMS 及 3.1.2 中条件的变更情况，承担选择的本机构资质被撤销而带来的认证证书无法使用的风险。

3.4 审核方案和审核策划

3.4.1 审核方案

3.4.1.1 ZRIC 应针对每一认证委托人建立认证周期内的审核方案， 以清晰地识别所需的审核活动。

3.4.1.2 初次认证的审核方案应包括两阶段初次认证审核、获证后的监督审核和认证到期前的再认证审核。再认证的审核方案应包括再认证审核、获证后的监督审核和认证到期前的再认证审核。

3.4.1.3 初次认证审核和再认证审核是对认证委托人完整体系的审核，应覆盖 GB/T 43500 所有要求，以及认证范围内的主要安全风险及所涉及的典型过程/活动、产品和服务。 认证证书有效期内 的监督审核累计应覆盖 GB/T 43500 所有要求。

3.4.1.4 初次认证及再认证后的第一次监督审核应在认证证书签发之日起 12 个月内进行。此后，监督审核间隔不应超过 12个月。

3.4.1.5 ZRIC 应考虑认证委托人不同班次完成的过程，以及其所证实的对每个班次的 SMS 控制水平来策划对不同班次实施的审核程度， 以确保审核的有效性：

（1）初次认证审核、再认证审核以及第一个认证周期的监督审核应至少对正常办公时间内的一个班次和正常办公时间以外的一个班次的生产或服务的活动现场进行审核；

（2）未审核其他班次生产或服务活动现场的，应记录未审核的理由。

3.4.2 审核时间

3.4.2.1 审核时间包括在认证委托人现场的审核时间以及在现场审核以外实施策划、文件审核和编写审核报告等活动的时间。审核时间以人日计，1人日为 8小时，不应通过增加工作日的工作小时数以减少审核人日数。

如果认证委托人工作日的实际工作时间不足 8 小时，则应延长现场审核天数以满足审核时间要求。

3.4.2.2 ZRIC 以附录A 所规定的审核时间为基础，考虑认证委托人有效人数、安全风险类型等因素，建立文件化的不同审核类型审核时间（包括现场审核时间）的确定方法。

3.4.2.3 每次审核的审核时间确定过程应形成记录，尤其是减少审核时间的理由，减少的审核时间不得超过附录 A 所规定的审核时间的30％，现场审核时间不得少于所确定的审核时间的 80%。如果审核人日计算后结果包括小数，应将其调整为最接近的半人日数。

认证委托人存在下列情况的，不得减少审核时间：

（1）一年内发生人员死亡的生产安全事故；

（2）一年内受到过与SMS相关的行政处罚；

（3）存在危险化学品重大危险源。

3.4.3 多场所抽样方案

3.4.3.1 ZRIC 应建立并实施文件化的多场所组织认证抽样的规则，策划并保留多场所组织的抽样及审核时间确定的记录。

3.4.3.2 多场所抽样应基于与认证委托人活动或过程性质相关的 SMS 风险的评价。

3.4.3.3 对涵盖相同活动、过程及 安全风险类型的多个相似场所可进行抽样审核，抽样数量应不少于按以下方法计算的结果：

（ 1）初次认证审核：Y = ；

（2）监督审核：Y = 0.6；

（3）再认证审核：Y = 0.8。

注：其中Y 为抽样的数量，结果向上取整；X 为相似场所的总体数量。

3.4.3.4 对多个非相似场所，则不应抽样，初审和再认证审核应当逐一到各场所进行审核。监督审核应抽取不少于30%的场所进行审核，且每次审核均应包括中心职能部门。第二次监督审核选取的场所通常不同于第一次监督审核所选取的场所。

3.4.3.5 分场所审核人日的计算方法参见 3.4.2，且现场审核时间不得少于依据附录 A 所确定的现场审核时间的 50%。

3.4.4 组建审核组

3.4.4.1 ZRIC 应根据实现审核目的所需的能力和公正性要求组建审核组，审核员应为CCAA注册OHSMS正式审核员，至少 1 名实施第一阶段审核的审核员应参加第二阶段审核，每个审核组应包括：

（1）审核组长：ZRIC应建立并实施审核组长的选择、培训以及任用的管理制度；审核组长应当具有管理和领导审核组达成审核目标的知识和技能，其能力应至少满足 GB/T 19011《管理体系审核指南》中对审核组长的通用要求；

（2）至少 1 名与认证委托人所属认证业务范围相匹配的SMS专业人员（专业领域审核员或技术专家）。SMS 和其他管理体系实施结合审核的，审核组还应包括其他管理体系的专业人员，确保专业人员的能力覆盖实施结合审核的全部管理体系；

（3）至少 1 名认证机构的专职审核员，并确保专职审核员全程参与 SMS 审核过程。

3.4.4.2 技术专家主要负责为审核组提供技术支持，不作为审核员实施审核，不计入审核时间。

3.4.4.3 审核组成员不得与认证委托人存在利益关系。

3.4.5 审核计划

3.4.5.1 ZRIC应依据审核方案制定每次现场审核的审核计划。审核计划至少包括：审核目的、审核准则、审核范围、现场审核的日期、时间安排和场所、审核组成员及审核任务安排。其中，审核员应注明 OHSMS 审核员注册号，专业领域审核员和技术专家应标明专业代码，兼职审核员和技术专家应注明工作单位。

3.4.5.2 现场审核应安排在认证委托人的生产或服务处于正常运行时进行。

3.4.5.3 现场审核开始前，应将审核计划提交给认证委托人并经其确认。如需要临时调整审核计划，应经双方协商一致后实施。

3.5 实施审核

3.5.1 SMS 认证审核应在认证委托人的现场实施，包括初次认证审核以及认证周期内的每年度的监督审核、再认证审核和特殊审核。

3.5.2 审核组应按照审核计划实施审核，并采用中文记录审核过程，可补充使用图片/音像作为记录。

3.5.3 审核组应会同认证委托人召开首、末次会议，认证委托人的最高管理者和负有 SMS 法律责任的管理者、SMS 相关职能部门负责人应参加首末次会议，ZRIC 应保留首末次会议签到记录、 图片/音像证明材料。认证委托人的最高管理者不能参加首、末次会议的，应由获得书面授权的其他高级管理层成员参会，审核组应记录最高管理者缺席理由。

3.5.4 审核组应与下列人员面谈：

（1）最高管理者和负有 SMS 法律责任的管理者；

（2）负责 SMS 的员工代表；

（3）管理人员、员工，包括从事与安全风险相关活动的人员、长期的和临时的员工；

（4）在认证委托人现场工作的承包方的管理者或员工（适用时）。

3.5.5 审核组应通过面对面访谈等形式，对认证委托人的最高管理者在 SMS 中发挥领导作用的情况进行重点审核，并保留现场图片/音像、审核记录等证明材料。最高管理者不熟悉组织自身的安全方针、安全目标，未亲自参与并推动SMS实施的，认证审核应不予通过。

3.5.6 发生下列情况的，审核组应向本机构报告后终止审核：

（1）认证委托人对审核活动不予配合，审核活动无法进行；

（2）认证委托人的最高管理者或经授权的高级管理层成员缺席首、末次会议；

（3）认证委托人实际情况与申请材料有重大不一致；

（4）一年内认证委托人发生重大生产安全事故，或审核实施中认证委托人发生人员死亡事故；

（5）其他导致审核程序无法完成的情况。

3.6 初次认证审核

3.6.1 总则

初次认证审核应分为两个阶段实施：第一阶段审核和第二阶段审核。两个阶段审核时间间隔最短不应少于 5 日，最长不应超过 6 个月。如需要更长的时间间隔，应重新实施第一阶段审核。

3.6.2 第一阶段审核

3.6.2.1 第 一 阶 段 审核的目的是 通 过了解 认 证 委托人 的 SMS 和其对第二阶段的准备情况，确定其是否具备接受第二阶段审核的条件并策划第二阶段审核的关注点。第一阶段审核的内容包括但不限于以下方面：

（1）了解认证委托人的情况，包括其活动、产品和服务、设施设备、工艺流程/服务流程、现场运作、主要安全风险及其控制措施、生产/服务中使用和贮存的危险材料、适用的SMS法律法规和标准；

（2）评审认证委托人SMS体系文件，确认其与认证委托人业务活动及产品和服务相吻合；

（3）确认认证委托人申请信息和文件资料的真实性；

（4）审核认证委托人理解和实施GB/T 43500标准的情况，特别是对主要安全风险、SMS关键绩效、过程、安全目标和运作的识别情况；

（5）确认认证委托人是否为第二阶段审核做好准备， 已实施了内部审核和管理评审；

（6）确认认证委托人SMS认证范围、体系覆盖范围内有效人数和场所；

（7）认证委托人在安全生产、消防等方面符合法律法规要求， 以及作业环境满足相关安全标准的情况。

3.6.2.2 为达到第一阶段审核的目的和要求，除下列情况外，第一阶段审核应在认证委托人现场实施：

（1）认证委托人已获本机构颁发的其他管理体系的有效认证证书，机构已对认证委托人 SMS 有充分了解；

（2）认证委托人获得了经认可机构认可的其他认证机构颁发的有效的OHSMS或 SMS 认证证书，通过对其文件和资料的审核可以达到第一阶段审核的目的和要求。

ZRIC 应记录未在现场进行第一阶段审核的理由。

3.6.2.3 ZRIC应将认证委托人是否具备第二阶段审核条件的结论书面告知认证委托人，包括所识别的需引起关注的、在第二阶段可能被判定为不符合的问题。

3.6.2.4 本机构通过第一阶段审核发现相关申请信息和文件资料存在虚假情况的，应终止认证活动。

3.6.3 第二阶段审核

3.6.3.1 第二阶段审核的目的是评价认证委托人SMS 的实施情况，包括对 GB/T 43500 标准要求的符合性和体系的有效性。

3.6.3.2 第二阶段审核应在认证委托人的现场实施，至少覆盖以下内容：

（1）认证委托人SMS与GB/T 43500标准的符合情况及证据；

（2）依据SMS关键绩效目标和指标，对绩效进行的监视、测量、报告和评审；

（3）认证委托人实施SMS的能力以及在符合适用法律法规要求方面的绩效；

（4）认证委托人 SMS 管理过程的运作控制及对主要安全风险的控制；

（5）认证委托人的内部审核和管理评审；

（6）针对认证委托人安全方针的管理职责。

3.7 监督审核

3.7.1 本机构应对获证组织进行有效跟踪，依据审核方案对获证组织开展监督审核，并要求获证组织的最高管理者参与审核访谈，以确认获证组织 SMS 与 GB/T 43500 标准的持续符合性和运行的有效性。

3.7.2 每次监督审核应尽可能覆盖认证范围内的主要安全风险及所涉及的典型过程/活动、产品和服务，并确保在认证证书有效期内的监督审核覆盖认证范围内的主要安全风险及所涉及的所有典型过程/活动、产品和服务。

3.7.3 监督审核应重点关注获证组织的变更以及 SMS 绩效的持续改进，监督审核的内容至少包括：

（1）内部审核和管理评审；

（2）对上次审核确定的不符合采取的纠正措施及效果；

（3）SMS在实现获证组织目标和SMS预期结果方面的有效性；

（4）为持续改进而策划的活动的进展；

（5）持续的运作控制；

（6）任何变更；

（7）认证证书、认证标志的使用和（或）任何其他对认证信息的引用；

（8）SMS 相关投诉的处理；

（9）上次审核后发生的安全事故的调查与处理。

3.7.4 监督审核 的时间应根据获证组织当前有效人数和安全风险类型确定，不少于依据附录 A 所确定的初次认证审核时间的 1/3。

3.8 再认证审核

3.8.1 认证证书期满前，获证组织申请继续持有认证证书的，认证机构应依据审核方案实施再认证审核， 以判断获证组织的SMS 作为一个整体与 GB/T 43500 的持续符合性和运行的有效性。

3.8.2 再认证审核应在获证组织现场进行，并应在认证证书到期前完成。再认证审核的内容至少应包括：

（1）结合其内部环境和外部环境的变化情况，确认获证组织 SMS 有效性及认证范围的持续相关性和适宜性；

（2）SMS 绩效持续改进的证实；

（3）SMS 在实现获证组织目标和 SMS 预期结果方面的有效性。

3.8.3 再认证审核策划时应考虑获证组织最近一个认证周期内的 SMS 绩效，包括调阅以往的监督审核报告。

3.8.4 再认证审核的审核时间应按 3.4.2 的要求，根据获证组织当前有效人数和 安全风险类型来确定，不少于依据附录A 所确定的初次认证审核时间的 2/3。

3.9 特殊审核

3.9.1 扩大认证范围

对于已授予的认证，ZEIC应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定任何必要的审核活动，以作出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以结合监督审核同时进行。

3.9.2 提前较短时间通知的审核

为调查投诉、安全事故，对变更作出回应或对被暂停的客户进行追踪，可能需要在提前较短时间或不通知获证组织的情况下进行审核，此时：

（1）ZRIC 应说明并使获证组织提前了解将在何种条件下进行此类审核；

（2）由于获证组织缺乏对审核组成员的任命表示反对的机会，本机构应在指派审核组时给予更多的关注。

3.10 不符合项及其验证

3.10.1 在审核中发现认证委托人存在任何不满足适用的SMS 相关法律法规要求，属于 SMS 运行存在缺陷，应开具不符合。

3.10.2 对审核中发现的不符合，ZRIC 应要求认证委托人在规定的时限内进行原因分析，采取相应的纠正措施。

3.10.3 本机构应对认证委托人所采取的纠正措施的有效性进行验证。认证委托人可以针对轻微不符合制定纠正措施计划，由本机构在下次审核时验证。

3.10.4 严重不符合的验证时限应满足以下要求：

（1）初次认证：在第二阶段审核结束之日起 6 个月内完成；

（2）监督审核：在审核结束之日起 3 个月内完成；

（3）再认证：在原认证证书到期前完成。

3.10.5 对于认证委托人未能在规定的时限内完成对不符合所采取措施的情况，ZRIC 不应作出授予认证、保持认证或更新认证的决定。

3.11 审核报告

3.11.1 ZRIC 应就每次审核向认证委托人提供书面的审核报告。审核组长应对审核报告的内容负责。

3.11.2 审核报告的内容应准确、简明和清晰，反映认证委托人SMS的真实状况，描述对照 GB/T 43500 标准的符合性和有效性的客观证据信息，及对认证结论的推荐意见。

3.11.3 审核报告至少应包括或引用以下内容：

（1）认证机构名称；

（2）认证委托人的名称和地址及其代表；

（3）审核类型（如初次认证、监督、再认证或其他类型）；

（4）结合、联合或一体化审核情况（适用时）；

（5）审核准则；

（6）审核目的及其是否达到的确认；

（7）审核范围，特别是标识出所审核的组织、职能单元或过程， 以及审核时间；

（8）任何偏离审核计划的情况及其理由；

（9）任何影响审核方案的重要事项；

（10）审核组成员姓名、身份及任何与审核组同行的人员；

（11）审核活动（现场或非现场，永久或临时场所）的实施日期和地点；

（12）应描述与审核类型要求一致的审核发现、审核证据（或审核证据的引用） 以及审核结论，重点反映认证委托人主要安全风险识别与控制情况、 内部审核和管理评审的过程、所取得的 SMS 绩效，认证委托人实际情况与其预期 SMS 目标之间存在的差距和改进机会；

（13）与 SMS 相关的行政处罚和认证委托人发生的 SMS 事故及职业病情况，及相关原因分析和整改措施的有效性（适用时）；

（14）上次审核后发生的影响认证委托人 SMS 的重要变更（适用时）；

（15）获证组织对认证证书和认证标志使用的控制情况（适用时）；

（16）对以前不符合采取的纠正措施有效性的验证情况（适用时）；

（17）已识别出的任何未解决的问题；

（18）说明审核基于对可获得信息的抽样过程的免责声明；

（19）审核组的推荐意见以及对申请的认证范围适宜性的结论。

3.11.4 认证机构应保留用于证实审核报告中相关信息的审核证据。

3.11.5 对终止审核的项目，审核组应将终止审核的原因以及已开展的工作情况形成报告，认证机构应将此报告提交给认证委托人。

3.12 认证决定

3.12.1 本机构应在对审核报告、不符合的纠正措施及验证情况和其他信息进行复核、综合评价的基础上，作出认证决定。

认证决定人员应为本机构的专职认证人员，并不得为审核组成员，能力应满足关于认证机构资质审批的相关要求。认证决定过程不得外包，认证决定须由中华人民共和国境内的工作人员作出。

3.12.2 本机构有充分的证据确认认证委托人满足下列条件的，应作出授予、更新、扩大认证范围的决定：

（1）3.1.2 中的条件；

（2）对于严重不符合， 已评审、接受并验证了纠正措施的有效性；对于轻微不符合， 已评审、接受了认证委托人的纠正措施或计划采取的纠正措施；

（3）认证委托人的 SMS 符合 GB/T 43500 标准要求且运行有效；

（4）认证委托人按照认证合同规定履行了相关义务。

3.12.3 初次认证审核的认证决定应在现场审核后 6 个月内完成。否则应在推荐认证注册前再实施一次第二阶段审核。

3.12.4 再认证审核的认证决定宜在上一认证周期认证证书到期前完成，最迟应在证书到期之日起 6 个月内完成。如果在当前认证证书终止日期前，ZRIC 未能完成再认证审核或对严重不符合实施的纠正和纠正措施未能进行验证，则不应予以再认证，也不应延长原认证证书的有效期。

3.12.5 认证委托人不能满足 3.12.2 要求的，ZRIC 应以书面形式告知其未通过认证的原因。

3.12.6 对于监督审核，认证机构在满足下列条件时，可根据审核组长的肯定性结论保持对获证组织的认证，无需再进行独立的认证决定：

（1）监督审核未发现严重不符合及其他可能导致认证证书暂停、撤销的情况；

（2）获证组织认证信息未发生变更，不存在扩大、缩小认证范围的情况；

（3）本机构建立了监督审核的监视机制并予以实施，可确保监督审核活动的有效性。

4 认证证书和认证标志

4.1 总则

4.1.1 本认证机构制定文件化的管理制度，要求获证组织正确使用SMS 认证证书和认证标志， 以满足《认证证书和认证标志管理办法》相关规定。

4.1.2 获证组织可以在认证证书有效时使用 SMS 认证证书和认证标志，并接受ZRIC 的监督管理。认证证书处于暂停期间、被撤销或注销后，不得继续使用认证证书和认证标志。

4.1.3 获证组织应当在广告等有关宣传中正确使用 SMS 认证标志，不得在产品上仅标注 SMS 认证标志，只有在注明获证组织通过 SMS 认证及本机构名称的情况下，方可在产品包装上标注 SMS 认证标志。

4.1.4 本机构发现获证组织未正确使用认证证书和认证标志的，应当要求获证组织立即采取有效纠正措施，并跟踪监督纠正情况。

4.2 认证证书

4.2.1 ZRIC 应及时向认证决定符合要求的组织出具认证证书，认证证书的有效期最长为3年。

4.2.2 认证证书有效期的起算日期为认证证书签发日期，认证证书的签发日期不应早于作出认证决定的日期。

4.2.3 对于未能在原认证证书到期前完成再认证决定的，获证组织的 SMS 认证证书到期后自动失效，直至获得新签发的再认证证书，新签发的再认证证书的终止日期不超过上一认证周期终止日期再加 3 年。

4.2.4 对每张 SMS 认证证书应赋予一个认证证书编号，认证证书编号应遵循一定的规律。

4.2.5 认证证书在中华人民共和国境内使用的，认证证书应使用中文。

4.2.6 认证证书的信息应真实、准确，不产生误导，并至少包含以下内容：

（1）获证组织名称、统一社会信用代码、注册地址、认证范围所覆盖的经营地址。若认证的SMS 覆盖多场所，应表述认证所覆盖的所有场所的地址信息；

注：认证证书中可不包括临时场所，在认证证书上展示临时场所的，应注明这些场所为临时场所。

（2）获证组织 SMS 所覆盖的产品、活动、服务的范围；包括每个场所相应的认证范围，且没有误导或歧义（适用时）；

（3）认证依据的认证标准GB/T 43500所采用的当时有效版本的完整标准号；

（4）认证证书签发日期和有效截止日期，认证证书应注明：获证组织必须定期接受监督审核并经审核合格此证书方继续有效的提示信息；

（5）认证证书编号（或唯一的识别代码），编号规则如下：

（6）认证机构名称、地址；

（7）认证标志、相关的认可标识及认可注册号（适用时）；

（8）认证证书信息及认证证书状态的查询途径。

4.3 认证标志

本机构自行制定的认证标志的式样、文字和名称，不得违反法律、行政法规的规定，不得与国家统一的自愿性认证标志或其他认证机构自行制定并公布的认证标志相同或者近似，不得妨碍社会管理，不得有损社会道德风尚。

5 认证证书的暂停、撤销和注销

5.1 总则

本机构建立并实施认证证书暂停、撤销和注销的文件化的管理制度，不得随意暂停、撤销和注销认证证书。

5.2 认证证书的暂停

5.2.1 获证组织有以下情形之一的，ZRIC应在调查核实后5日内暂停其认证证书，并保留相应证据：

（1）SMS 持续或严重不满足认证要求的，包括 SMS文件与实际业务运作严重脱离；

（2）不满足 SMS 适用的法律法规要求，且未采取有效纠正措施的；

（3）受到与 SMS 相关的行政处罚，且尚未完成整改的；

（4）发生较大生产安全事故，反映获证组织 SMS 运行存在重大缺陷的；

（5）拒绝配合市场监管部门的认证执法监督检查，或者提供虚假材料或信息的；

（6）持有的与 SMS 范围有关的行政许可文件、资质证书等过期失效的；

（7）不能按照规定的时间间隔接受监督审核的；

（8）未按相关规定正确引用和宣传获得的认证证书和有关信息，包括认证证书和认证标志的使用；

（9）不承担、履行认证合同约定的责任和义务的；

（10）被有关行政监管部门责令停业整顿的；

（11）发生与 SMS 相关重大舆情的；

（12）主动请求暂停的；

（13）监督审核时发现的严重不符合的纠正措施未能在3个月内完成验证的；

（14）其他应暂停认证证书的。

5.2.2 ZRIC可根据暂停的原因和性质确定暂停期限，暂停期限最长不得超过 6 个月。

5.2.3 暂停期间，SMS 认证证书暂时无效。如获证组织采取有效的纠正措施，造成暂停的原因已消除的，本机构恢复其认证证书，并保留相应证据。

5.3 认证证书的撤销

获证组织有以下情形之一的，本机构应在获得相关信息并调查核实后 5 日内撤销其认证证书，并保留相应证据：

（1）被注销或撤销法律地位证明文件的；

（2）被“国家企业信用信息公示系统” 和“信用中国”列入严重违法失信名单的，或被应急管理部门列入安全生产严重违法失信主体名单的；

（3）认证证书的暂停期限已满，但导致暂停的问题未得到解决或有效纠正的；

（4）发生重大安全事故的；

（5）SMS 没有运行或者已不具备运行条件的；

（6）其他应撤销认证证书的。

5.4 认证证书的注销

获证组织主动申请不再保持认证证书时，ZRIC 应确认在不存在暂停或撤销情形后，注销其认证证书，并保留相应证据。

6 申诉（投诉）处理

6.1 ZRIC建立并实施文件化的申诉（投诉）处理制度。认证委托人对认证决定有异议的，可以向本机构提出申诉。任何组织和个人对认证过程和认证决定有异议的，可以向本机构提出投诉。

6.2 申诉（投诉）的提交、调查和决定不应造成针对申诉人/投诉人的歧视。本机构对申诉人（投诉人）、 申诉（投诉）事项的信息应予以保密。

6.3 ZRIC 及时、公正、有效地处理申诉（投诉），采取必要的纠正措施。对申诉（投诉）的处理决定，应由与申诉（投诉）事项无关的人员作出，或经其审核和批准，并应在 60 日 内将处理结果书面告知申诉人（投诉人）。

7 信息公开与报告

7.1 ZRIC 建立并实施文件化的认证信息报告制度。按照国家认监委关于认证信息上报的要求，按时上报认证相关信息，至少包括：

（1）上一年度工作报告；

（2）社会责任报告；

（3）认证计划及认证结果；

（4）认证证书的状态；

（5）其他应报告的信息。

7.2 ZRIC 至少在现场审核实施前 3 日，将审核计划上报国家认监委。

7.3 本机构在颁发认证证书后，应在次月 10 日前将认证结果相关信息报送国家认监委。

本机构应通过网站https://www.zricsz.com/和“全国认证认可信息公共服务平台（认 e 云）”， 向公众提供查询认证证书有效性的方式。

7.4 本机构应通过网站https://www.zricsz.com/和“全国认证认可信息公共服务平台（认 e 云）”公开暂停、撤销、注销认证证书的信息。暂停认证证书的，还应明确暂停的起始日期和暂停期限。ZRIC 在暂停、撤销、注销认证证书之日起2 个工作日内，按规定程序和要求将相关信息报送国家认监委。

7.5 获证组织发生重大生产安全事故的，ZRIC 对该组织的认证过程进行自查，并按照认证行政监管部门的要求，在规定的时间内提供相关认证材料。

8 认证记录

8.1 ZRIC 建立文件化的认证记录、认证资料归档留存制度，记录认证活动全过程并妥善保存。 归档留存期限为认证证书有效期届满之日起2年以上，或被注销、撤销之日起2年以上。

8.2 认证记录应真实、准确、完整，以证实认证活动得到有效实施。认证记录包括但不限于：

（1）认证申请书；

（2）认证申请评审记录；

（3）认证合同；

（4）审核方案，包括多场所抽样方法（适用时）；

（5）确定审核时间的理由（计算过程）；

（6）审核计划；

（7）首、末次会议签到表；

（8）现场审核记录；

（9）不符合报告及验证记录；

（10）审核报告；

（11）认证决定记录。

8.3 在认证证书有效期内，认证活动参与各方签字或者盖章的认证记录、资料等，应保存具有法律效力的原件，可以纸质文件或符合《电子签名法》规定的电子文件形式保存。签字或盖章的认证记录至少包括：

（1）认证申请书；

（2）认证合同；

（3）审核计划；

（4）首、末次会议签到表；

（5）不符合报告；

（6）认证决定的结论。

8.4 认证记录应使用中文，以电子文档形式保存认证记录的，应采用不可编辑的方式。8.5 为了证实认证活动的实施，除了本机构要保持上述认证记录外，获证组织应留存认证证书有效期内相应的认证记录，至少包括：

（1）认证合同；

（2）审核计划；

（3）首、末次会议签到表；

（4）不符合报告及原因分析和纠正措施；

（5）审核报告；

（6）暂停、撤销通知（适用时）。

9 其他

9.1 认证标准换版

ZRIC 应按照国家认监委发布的管理体系认证标准换版工作要求，落实标准的换版工作，确保认证委托人能够及时获得新版标准认证。

9.2 统一认证规则

当国家认监委针对 SMS 发布统一的认证规则时，本机构将严格按照新的认证规则实话认证活动，并对相关证书做好妥善处置工作。

附录A

SMS认证审核时间要求

有效人数	审核时间 第 1 阶段＋第 2 阶段（人日）			有效人数	审核时间 第 1 阶段＋第 2 阶段（人日）
	高	中	低		高	中	低
≤15	4.5	3.5	3	876—1175	19	15	11
16—25	5.5	4.5	3.5	1176—1550	20	16	12
26—45	7	5.5	4	1551—2025	21	17	12
46—65	8	6	4.5	2026—2675	23	18	13
66—85	9	7	5	2676—3450	25	19	14
86—125	11	8	5.5	3451—4350	27	20	15
126—175	12	9	6	4351—5450	28	21	16
176—275	13	10	7	5451—6800	30	23	17
276—425	15	11	8	6801—8500	32	25	19
426—625	16	12	9	8501—10700	34	27	20
626—875	17	13	10	> 10700	遵循上述递进规律

注：

1. 有效人数包括认证范围内涉及的所有人员（含每个班次的人员）。认证范围内覆盖的非固定人员（包括季节性人员、临时人员、承包商人员和次级承包商）和兼职人员也应包括在有效人数内。

2. 对非固定人员（包括季节性人员、临时人员、承包商人员和次级承包商）和兼职人员的有效人数确定，可根据其实际工作小时数予以适当减少或换算成等效的全职人员数。

3. 认证委托人正常工作期间（包括轮班）安排的审核时间可以计入有效的管理体系认证审核时间，但往返多个审核场所之间所花费的路途时间不计入有效的管理体系认证审核时间。

审核时间与 SMS 有效人数和安全风险类型有关。

本规则于2025年08月22日 发布，2026年05月10日实施
由深圳中认国际认证有限公司编制发布

附件：安全管理体系--中文证书模板