关于认证标准由GBT28001-2011转换为 ISO45001：2018的转换计划
来源: 中认国际 时间: 2019-01-01关于认证标准由GBT28001-2011转换为
ISO45001：2018的转换计划
1 目的
国际标准化组织（ISO）于2018年3月12日发布ISO 45001:2018标准，为了有效开展认证标准GB/T 28001-2011转换为ISO 45001:2018的实施和转换，确保符合国家认监委关于标准转换的相关要求，特制定本文件。
2 适用范围
本文件适用于已获ZRIC依据GB/T 28001-2011标准的组织有序完成GB/T 28001-2011转换为ISO 45001：2018标准引起的转换。
3 引用文件
3.1 《国家认监委关于管理体系认证标准换版工作安排的公告》（2015 年第30 号）
国家认监委于2015年9月28日发布2015年第30号公告，公告中明确了在等同采用国际标准的管理体系认证领域中，在国际标准发布后新版国家标准发布前的时期内依据国际标准开展认证及相关工作的安排。
3.2 IAF2016-15 号决议要求
针对ISO 45001标准转换，IAF通过2016-15号决议规定了ISO 45001的转换期过渡期为ISO 45001标准发布后的三年，即在2021年3月12日前完成ISO 45001:2018代替OHSAS 18001认证标准的转换工作。
3.3 IAFMD21 有关转换要求
2018 年 1 月 18 日，IAF 对 ISO 45001 标准转换工作发布了强制性文件 IAF
MD21，对认证标准由 OHSAS 18001 转换成 ISO 45001 的相关工作提出了要求。
CNAS 根据国家认监委公告、IAF 决议要求以及 IAF MD21 文件要求，组织对获得 CNAS 认可的职业健康安全管理体系（简写为 OHSMS 或 OH&SMS）认证机构实施认证标准转换（即 GB/T 28001-2011（OHSAS 18001:2007，IDT）转换为 ISO 45001:2018 引起的认可转换工作。
注：后文中新版认证标准指ISO 45001:2018，旧版认证标准指GB/T 28001-2011（OHSAS 18001:2007，IDT）。
4 转换准备
4.1 对认证标准修订内容变化的分析识别，以及标准内容变化对机构认证活动的影响分析，如：对机构过程或文件化信息的调整需求；
4.1.1认证标准修订内容变化的分析识别：
4.1.1.1 ISO 45001的构建是在OHSAS 18001已有的规范上，其主要目标是相同的，都是为提高组织的职业健康安全绩效，职业健康安全风险管理原理是一致的。
同时，也存如下不同之处：
——使用了ISO管理体系的高级结构
——更加关注“组织环境”
——强调最高管理者的职责和领导作用
——更加关注于管理职责
——强调了基于风险的思维
——更加关注于绩效的监视与测量
4.1.1.2在新标准中，一个组织将不仅仅专注于其直接的健康和安全问题，而是会考虑到更大的社会期许。组织需要考虑到他们的分包商和供应商，还有比如说他们自身的工作会在周围对相邻的邻居造成怎样的影响。这会比仅仅关注与内部员工的条件更加广泛，意味着组织不能仅仅将其风险通过外包“嫁接”出去。
4.1.1.3 ISO 45001强调，这些职业健康和安全因素体现在组织的整个管理体系和业务过程中，需要从管理和领导层获得更高程度的认可。这对于那些目前习惯于将责任授权给一个安全经理而不是完全地融合入组织的运行中的使用者来说，将是一个很大的变化。
4.1.1.4 ISO 45001要求职业健康和安全因素是组织完整管理体系中不可分割的一部分，而不再只是附加的部分。
4.1.1.5 标准要求组织在策划职业健康安全体系时，应确定组织所需要应对的风险和机遇。风险和机遇存在于组织的危险源、合规性，以及所处的环境和相关方需求和期望中。标准要求组织要采取应对风险和机遇的措施，以确保体系能够实现组织的预期结果，实现组织在职业健康安全方面的持续改进。
4.1.1.6 ISO 45001：2018与GB/T 28001-2011的对应关系
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条款号 |
ISO 45001:2018 职业健康安全管理体系 要求及使用指南 |
条款号 |
GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求 |
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1 |
范围 |
1 |
范围 |
|
2 |
规范性引用文件 |
2 |
规范性引用文件 |
|
3 |
术语和定义 |
3 |
术语和定义 |
|
4 |
组织环境 |
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4.1 |
组织环境及其环境 |
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4.2 |
理解工作人员和其他相关的要求和期望 |
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4.3 |
确定职业健康安全管理体系的范围 |
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4.4 |
职业健康安全管理体系 |
4 4.1 |
职业健康安全管理体系要求 总要求 |
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5 |
领导作用和工作人员参与 |
|
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5.1 |
领导作用和承诺 |
4.4.1 |
资源、作用、职责、责任和权限 |
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5.2 |
职业健康安全方针 |
4.2 |
职业健康安全方针 |
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5.3 |
组织的岗位、职责和权限 |
4.4.1 |
资源、作用、职责、责任和权限 |
|
5.4 |
工作人员的协商和参与 |
4.4.3 |
沟通、参与和协商 |
|
6 |
策划 |
4.3 |
策划 |
|
6.1 |
应对风险和机遇的措施 |
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|
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6.1.1 |
总则 |
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6.1.2 |
危险源辨识、风险和机遇评估 |
4.3.1 |
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 |
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6.1.3 |
法律法规要求和其他要求的确定 |
4.3.2 |
法律法规和其他要求 |
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6.1.4 |
措施的策划 |
|
|
|
6.2 |
职业健康安全目标及其实现的策划 |
4.3.3 |
目标和方案 |
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7 |
支持 |
|
|
|
7.1 |
资源 |
|
|
|
7.2 |
能力 |
4.4.2 |
能力、培训和意识 |
|
7.3 |
意识 |
|
|
|
7.4 |
沟通 |
4.4.3 |
沟通、参与和协商 |
|
7.5 |
文件化信息 |
4.4.4 |
文件 |
|
8 |
运行 |
4.4 |
实施和运行 |
|
8.1 |
运行的策划和控制 |
4.4.6 |
运行控制 |
|
8.2 |
应急准备和响应 |
4.4.7 |
应急准备和响应 |
|
9 |
绩效评价 |
4.5 |
检查 |
|
9.1 |
监视、测量、分析和绩效评价 |
4.5.1 |
绩效测量和监视 |
|
9.1.1 |
总则 |
|
|
|
9.1.2 |
合规性评价 |
4.5.2 |
合规性评价 |
|
9.2 |
内部审核 |
4.5.5 |
内部审核 |
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9.2 |
管理评审 |
4.6 |
管理评审 |
|
10 |
改进 |
|
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10.1 |
总则 |
|
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|
10.2 |
事件、不合格和纠正措施 |
4.5.3 |
事件、不合格和纠正措施 |
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10.3 |
持续改进 |
|
|
4.1.2标准内容变化对机构认证活动的影响分析：
4.1.2.1标准修订对机构认证工作过程的影响分析
为转换工作有效有序进行，经ZRIC技术委组织机构主要技术骨干对标准进行研讨，并结合相关公告文件，决定对下列程序进行修订：
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序号 |
文件名称 |
修订完成日期 |
|
1 |
ZRIC-QP08认证证书管理程序 |
20190301 |
|
2 |
ZRIC-QP14结合审核工作程序 |
20190301 |
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3 |
ZRIC-WI11认证标志、认可标识和认证状态声明管理规定 |
20190301 |
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4 |
ZRIC-WI15QMS&EMS&OHSMS监督审核条款选择规定 |
20190301 |
|
5 |
ZRIC-WI43认证标准GB-T28001-2011转换为ISO45001转换作业指导书 |
20190101 |
4.1.2.2标准修订对人员能力需求的影响分析
标准修订后，各类人员对新修订的标准理解不一致，经对新标准培训后，需要重新对OHSMS认证人员能力进行评价。
4.2对各类认证职能人员依据ISO45001认证标准开展认证活动的能力进行必要的培训和评价：
4.2.1 ZRIC应确保参与ISO 45001:2018认证的审核员具备ISO 45001:2018 审核的能力，且取得CCAA职业健康安全体系审核员注册资格，且经过ZRIC对ISO 45001:2018标准不低于16学时的培训经考试合格，并完成相应的评价，该培训需在2019年5月30日前完成。
4.2.2 ZRIC在2019年05月30日前对实施ISO 45001:2018认证的各类认证人员（如合同评审、审核方案管理、审核实施、认证决定的人员）依据ISO 45001认证标准开展认证活动的能力进行必要的培训，并于依据修订后的《ZRIC-QP07认证人员能力要求和评价程序》和培训考核结果于2019年5月30日前完成能力评价；
4.2.3培训计划
（1）ZRIC所有取得OHSMS资格的审核人员（含实习审核员），参加职业健康安全管理体系审核员新标准转换的方式为网络培训，培训应于2019年5月30日前完成，培训内容包括《CCAA-OHSMS审核员ISO 45001:2018标准理解》、《CCAA-OHSMS审核员ISO 45001:2018标准实施指南》，每门课程8学时，两门课程不少于16学时的培训时间；
（2）ZRIC组织对实施ISO 45001:2018认证的各类认证人员（如合同评审、审核方案管理、审核实施、认证决定的人员）进行面授培训，培训应于2019年5月30日前完成，培训内容为《ISO 45001职业健康安全管理体系培训教程PPT》，培训学时为8学时，培训教师为对ISO 45001:2018标准进行跟踪研究并有深入理解的人员。
4.3 与获证客户和潜在认证客户就认证标准转换引发相关安排的信息沟通
4.3.1总体要求
获证客户应围绕转换过渡期的基本要求，尽早获得ISO 45001:2018标准的有效版本，按照ISO 45001:2018标准实施转换认证做好总体策划，理解标准要求，识别自身职业健康安全管理体系运行与ISO 45001:2018标准方面的不足和缺失，更新自身管理体系运行以满足新标准并保留符合的证据，确保组织满足新的能力要求，并使所有对OHSMS有效性产生影响的相关方都建立起意识。
4.3.2文件要求
获证组织或新申请新版职业健康安全管理体系认证的组织对产品过程、活动或文件化信息进行分析，调整需求，按新版认证标准要求建立管理体系，且管理体系运行时间应不少于3个月以上。
4.3.3对人员的培训要求
获证组织或新申请新版职业健康安全管理体系认证的组织应识别人员培训的需求，培训的对象应包括管理层、内审员和从事影响职业健康安全工作的人员。主要培训内容的确定应基于准确理解新版标准要求为目的，培训的方式可由组织自主选择。
4.3.4转换的基本要求
4.3.4.1 组织的管理层和员工应了解和掌握新版标准的变化，管理层应确认对现有管理体系与新版标准之间的差异进行了识别，并提供其证据。特别是：关注了“组织环境”、强调最高管理者的职责和领导作用、关注管理职责、强调了基于风险的思维、更加关注于绩效的监视与测量。
4.3.4.2 组织依据ISO 45001：2018标准实施了内审和管理评审。
4.3.4.3 及时与ZRIC联络，针对按照新版标准实施认证审核或转换相关事宜进行了沟通和确定。
4.4 转换时间及转换方式
4.4.1转换时间
4.4.1.1自2019年06月01日开始受理按照ISO 45001：2018标准的管理体系认证或换版认证申请，ZRIC鼓励新申请认证组织采用ISO 45001:2018标准申请职业健康安全管理体系认证。新申请认证组织的申请、文件审核、现场审核等认证程序均按本文件第5章条款执行。
4.4.1.2在2020年3月11日前，ZRIC仍接受申请组织提出依据旧版标准开展初次认证和再认证的申请，但所颁发证书有效期设定为2021年3月11日；自2020年3月12日起ZRIC将停止接受GB/T 28001-2011标准实施初次认证/再认证的申请。
4.4.1.3对于已按GB/T 28001-2011标准获得ZRIC认证的获证组织应于2021年3月11日前完成新版标准证书转换工作，自2021年3月11日转换期结束后，所有已经颁发的依据GB/T 28001-2011标准认证证书将到期终止或撤销作废。
4.4.2转换方式
4.4.2.1通过监督或再认证进行新版标准的转换
（1）应在2020年3月11日前实施再认证审核的获证组织，ZRIC鼓励应尽量策划安排依据新版标准进行审核，以便颁发新版标准的认证证书。
（2）获证组织在认证周期内还有正常的监督审核，则可以策划利用监督审核进行新版标准的转换。
（3）如由于某种原因，获证组织仍维持依据旧版标准实施再认证审核/监督审核，必须注意策划在获证后最近一次的监督审核中进行新版标准的转换，否则证书至2021年3月11日将到期终止或撤销作废。
4.4.2.2通过专项审核进行新版标准转换。
5 申请转换的程序
5.1 获证组织申请转换的条件
（1）完成了依据新版标准对管理体系文件的转换修改并已实施；
（2）组织的内审员具备了按ISO 45001：2018标准实施审核的能力；
（3）完成了按照新版标准实施的内审和管理评审。
5.2 申请
获证组织在满足以上申请条件后，向ZRIC 提出申请,对于通过再认证审核进行转换的组织，填写《认证申请书》和《获证方体系变更调查表》并依据其中的要求提交相关资料。对于通过监督审核或专项审核进行转换的组织，填写《证书变更申请书》,需要提交修订后的手册、程序、识别的法律法规清单、按新版标准实施的内部审核报告和管理评审输出资料。
5.3 合同安排
通过再认证或专项审核转换的获证组织，经评审合格后签订认证合同或转换审核补充协议，对于通过监督审核转换的获证组织，则不需要再签订合同，继续执行原合同。
5.4 文件审核
对于通过监督审核或专项审核的获证组织，在进入现场审核前应提交修订后的手册、程序，由确定的审核组对文件进行审核，获证组织应就文审当中提出的问题进行整改，以便按照要求顺利进入现场审核。
5.5 现场审核
当结合监督和再认证进行转换时，至少增加1人日审核时间来覆盖ISO 45001:2018中现有的和新的要求。对于单独开展转换审核的，认证机构需要根据组织的自身具体情况为转换审核确定充分的审核时间，以确保组织满足ISO 45001标准的全部要求，所确定的转换审核时间不应少于1人天。
公司派出经获CCAA职业健康安全注册资格审核员并通过《CCAA-OHSMS审核员ISO 45001:2018标准理解》、《CCAA-OHSMS审核员ISO 45001:2018标准实施指南》培训考试合格的审核人员组成审核组，按照双方协定的审核计划安排，对组织的管理体系进行现场评价，出具审核报告。
现场审核将对组织管理体系的以下方面取证评价：
（1）体系运行对实现和保持方针、目标的评价（各层级、过程的目标是否有针对性、是否保证总目标的实现、是否可测量及测量方法的简述；是否策划了实现目标的方案；若目标没有达到预期值，是否及时采取有效措施）；
（2）管理体系策划的充分性（指组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源的策划；重点关注过程识别、风险和机遇的识别、危险源辨识)；
（3）危险源的控制、职业健康安全绩效监视和测量状况；
（4）适用的法律法规及其他要求和相关技术标准的遵守情况（合规性评价）；
（5）内部审核和管理评审实施的规范性和有效性评价；
（6）是否及时接受和处理投诉情况的评价。体系运行持续改进能力的评价（包括：针对内部审核发现问题或投诉的问题及时制定并实施了有效的持续改进）。
审核组将通过现场审核，掌握获证组织修订和完善其管理体系的情况，并最终评价其管理体系的有效性。确认获证组织已符合ISO 45001：2018标准要求后，审核组将作出推荐换发新版标准证书的建议。对存在问题或达不到新版标准要求的获证组织，审核组将提出整改要求，并确保验证合格，以避免重文件程序审核，轻过程结果的做法。
5.6换发证书
经过现场审核证实体系确已符合新版标准要求并经ZRIC认证决定后，可向组织换发新版标准的认证证书。
5.7 新版标准认证证书的描述
（1）认证证书的结构保持不变；
（2）认证依据标准改为ISO 45001：2018。
（3）通过监督审核或专项审核进行转换的组织，换发的证书有效期截止日期基于证书颁发日期算起3年有效；
（4）通过再认证实施转换的组织，换发的证书有效期不超过上一认证周期认证证书的终止日期再加3年。
5.8转换认证收费
5.8.1通过监督审核转换时，在维持原合同中监督审核费基础上，新版标准所增加部分的审核费用按1个人日收取。
5.8.2通过专项审核实施转换的组织，按照实际发生的审核人日数收费。原则上为增加一次监督审核的人日数及费用。
6 过渡期内认可标识的使用安排
6.1 ZRIC计划于2020年3月11日前完成GB/T 28001-2011转换为ISO 45001：2018标准引起的认可转换，在认可转换工作完成前，ZRIC所颁发的ISO 45001：2018证书不得带有任何认可标识，在认可转换工作完成并经CNAS做出决定后可在CNAS认可决定的专业范围内颁发带有CNAS认可标识的认证证书；
6.2对于在CNAS认可的专业范围内，在ZRIC转换完成前已获取认证证书的组织，ZRIC将通过后续监督审核换发带有CNAS认可标识的认证证书。
7 ZRIC确认未在ISO 45001标准发布前已经启动了认证转换的相关工作，不存在需要对前期实施的转换工作进行必要的调整或补充。
8 考虑符合相关法规要求的安排
8.1 ZRIC在实施GB/T 28001-2011转换为ISO 45001：2018标准的转换过程应严格按照《认证机构管理办法》执行，实施认证必须执行《质量管理体系认证规则要求》。
8.2 OHSMS审核员注册、再注册必须符合《管理体系审核员注册准则》要求。
9 本文件为公开文件，正式文件发布于http://www.zricsz.com/，请新认证客户或潜在客户登录获取或联系ZRIC客服人员。
深圳中认国际认证有限公司
2019年01月01日